meimei
2020-03-14 17:18reading3 課后題第3問，如果因為算法出了問題，要糾正，正確的做法是什么呢？這個fund是不是錯在沒有將違背IPS的allocation和相應(yīng)的修正方案communicate給客戶提前approve呢？ 第4和第6問，這個養(yǎng)老基金經(jīng)理在爭取interest credit 的時侯，因為怕給基金帶來政治風(fēng)險，所以繼續(xù)為客戶爭取利益同時不引起不必要的政治風(fēng)險；但后面看得到的回復(fù)說明這個fund管理流程出現(xiàn)了嚴(yán)重問題，以致他不能幫助客戶維護利益，基金治理風(fēng)險給客戶帶來的損失可能要比政治風(fēng)險更直接，更嚴(yán)重。所以他選擇eliminate。是這樣嗎？
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1個回答
Chris Lan助教
2020-03-16 10:43
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同學(xué)你好
他這里分配錯了，就應(yīng)該修正成正確的方法之下。他錯在以市場價格把股票轉(zhuǎn)給另一個客戶。
舉個例子，比如說A和B兩個客戶，IPO的時候價格是10塊，現(xiàn)在漲到30，本來股票是要分配給B的，結(jié)果錯誤的分配給了A.
這個時候應(yīng)該回復(fù)成正確的樣子。正確的樣子，B應(yīng)該以10塊錢的價格得到股票，現(xiàn)在股價30，他應(yīng)該有20的資本利得。而這些錯誤的配置占用了A的資金，所以應(yīng)該補償客戶的資金成本，由于這個錯誤是公司造成的，所以資金成本應(yīng)該由公司支出，則不是B客戶支出。這個題錯在他以30塊錢的價格把股票轉(zhuǎn)給了B，所以B就沒有資本利得，而A獲得了20塊錢的資本利得，這種修正方法是錯的。
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追答
同學(xué)你好
Q4
L同學(xué)因為還沒有完成對B同學(xué)的評估，所以他現(xiàn)在還沒有得到對于B同學(xué)表現(xiàn)的結(jié)論。因此他暫時繼續(xù)使用B同學(xué)是沒有問題的。
Q6
在他完成評估之后，他確定B同學(xué)沒有按IPS進行投資，所以取消了B同學(xué)繼續(xù)作為基金經(jīng)理。
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