meimei
2020-03-15 09:42reading 3 PIA的案例，第46題關(guān)于IPO份額的分配，我理解是在做任何allocation之前都應(yīng)該參照IPS，也許這個(gè)security不適合這個(gè)客戶，即便是有IPO也不應(yīng)該分配，所以經(jīng)理沒有確認(rèn)這個(gè)allocation是適合客戶的就分配了？第47問procedure2錯(cuò)在哪兒了，正確的做法是什么呢？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-03-16 10:38
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同學(xué)你好
46題并沒有就適合性的問題展開，而且題干說了Danko allocates these IPOs to those discretionary accounts that normally participate in IPOs.
這些由主人公說了算的賬戶是經(jīng)常參與IPO的，這個(gè)表述可以說明這些IPO的配置是適合的。
而超額認(rèn)購的情況下，專業(yè)人員不得參與IPO，因?yàn)檫@樣會降低客戶的中簽率，傷害客戶的利益，導(dǎo)致客戶買到IPO股票的概率下降。因?yàn)樗膎on-fee-paying 賬戶，視為從業(yè)人員自己的賬戶，所以他沒給他太太的賬戶配置是正確的做法，因此沒有違規(guī)。
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