徐同學(xué)
2020-04-13 10:25這個(gè)第六題，原版書的答案中說unless otherwise specified by the client，manager should report to clients at least quarterly。那么第四題中，文中說了客戶有額外要求，要求每個(gè)月報(bào)告一次，那么應(yīng)該按照客戶的要求來，為什么他季度報(bào)告又不違反了AMC
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2個(gè)回答
Vincent助教
2020-04-14 19:38
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。AMC的規(guī)定意思就是，我要求起碼季度報(bào)告一次，你也可以和客戶約定其他頻率。
那么只要你的頻率滿足我設(shè)定的要求，我就認(rèn)為你沒有違規(guī)。此時(shí)，你是不是答應(yīng)客戶的更加密集的頻率，就是你從公司的商業(yè)角度來考慮的。你可以同意或不同意。同不同意都不影響我設(shè)定的要求。
AMC也好，GIPS也好，都并不要求公司答應(yīng)客戶所有的要求。
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追問
老師你的意思，是不是說，如果和客戶商量下來是半年報(bào)告一次，那就是違規(guī)的。也就是說可以比一個(gè)季度更短，但是不能長(zhǎng)于一個(gè)技能，不管客戶怎么要求
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追答
是的。好比我們出一個(gè)規(guī)定，就是給一類行為畫一條紅線，紅線上機(jī)構(gòu)自己決定，紅線下就違反我的規(guī)定。
這條紅線就保護(hù)了客戶，避免機(jī)構(gòu)侵害客戶利益。
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Chris Lan助教
2020-04-13 11:56該回答已被題主采納
同學(xué)你好
第4題這個(gè)是long-short equity hedge fund，第6題說的是alternative asset fund，這是兩個(gè)不 的基金。主體是不同的。
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追問
主要是第四題的問題，因?yàn)榈谒念}文中說了客戶要求一個(gè)月報(bào)告一次，如圖所示。但是這個(gè)fund administrator只是季度報(bào)告一次。但是書上規(guī)則說的是，除非客戶要求，基金經(jīng)理要提供定時(shí)且連續(xù)的報(bào)告，而且報(bào)告的頻率是最少每個(gè)季度，也就是說報(bào)告頻率是可以小于每個(gè)季度的。
但是，現(xiàn)在客戶要求一個(gè)月報(bào)告一次，但是基金經(jīng)理沒有聽客戶的，而是以行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為一季度拒絕了客戶，不明白這哪里不違規(guī)。
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