喻同學(xué)
2020-05-01 18:56Q35，G是做了T公司的研究后才去short的，和Omega公司發(fā)布的報告無關(guān)啊，怎么會算作G違規(guī)呢，而且選項的表述是G違規(guī)是因為他possess MNI，僅僅possess不影響吧，要act on MNI才算違規(guī)啊
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-06 09:14
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同學(xué)你好
他知道內(nèi)幕消息，就不能使用這個消息進(jìn)行交易，或讓他人交易，也不能基于這個消息開始研究，這些都是錯的。
當(dāng)賣出T股票時，G同學(xué)是否違反CFA協(xié)會的準(zhǔn)則？
這些信息是不是MNI，我們需要往三個方面去靠。1）來源可靠；2）影響重大；3）非公開。首先這是由O公司的分析師說的，所以來源可靠，另外他們公司內(nèi)部討論的是評級改變，宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)期，資本市場發(fā)展等問題，這些都是屬于重大的信息，對股價會有重大的影響，再者這是公司內(nèi)部的揚聲器發(fā)出來的，所以這顯然是非公開的，因此這些信息是符合MNI的。由于G同學(xué)他有時研究競爭對手和同行業(yè)的其他公司，所以他是有合理基礎(chǔ)的。綜上所述，G同學(xué)是錯在基于MNI進(jìn)行交易，所以這個題選C。
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