鄭同學
2020-05-03 23:06老師你好，Reading 2， 關于獨立客觀性的case 11， 說了有一個通道費0.25%，但是沒有被披露。 如果披露了，是不是這個通道費就不是violate了，因為題目中沒有說這個通道費和任何業(yè)績掛鉤。
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-06 10:33
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同學你好
就算是披露了也是違規(guī)的，因為披露通道費，可以讓他避免利益沖突。
但是，W同學還違反I(B)，因為通道費的安排影響了他的建議的客觀性。W同學依賴通道費用作為部門盈利的一部分，不愿意提供可能影響所收費用的其他產(chǎn)品。這個是影響獨立客觀的。
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追問
是否可以這么理解，收取小禮物不會影響客觀獨立性，但是收現(xiàn)金一定不行，所以依靠著收取現(xiàn)金這一條就判定一定是違反I(B)。
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追答
同學你好
好處的形式不是關鍵，現(xiàn)金不能收，比如說給一臺車，一樣也不能收。關鍵是看獨立客觀是否受到影響。這個CASE他是為了收通道費才這么安排的，所以他的獨立客觀性是受到影響了，因此是違規(guī)的。
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