AG
2020-05-10 11:38為什么說他沒有持有標的公司,D養(yǎng)老金賬戶的持倉中不是也包含了他自己公司嗎?另外,為什么如果持有標的,大型公募的持倉也不要披露?
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Bingo助教
2020-05-11 16:49
該回答已被題主采納
同學你好。這題說的是:Dagan為RM銀行工作。RM銀行為員工提供了退休養(yǎng)老金計劃。這個養(yǎng)老金計劃你可以看作是一個投資的池子,包含多種產品。養(yǎng)老金投資組合池里有一種產品(mutual fund)是由Dagan的同事管理的。Dagan現(xiàn)在想要選擇5種期權產品,其中就包含他同事管理的這支基金。Dagan在猶豫是否要披露這個事項。
這個案例是在講什么時候沒有必要披露。在這個案例中,Dagan沒有必要披露個人退休投資計劃中的詳細信息,除非他的雇主有特別的要求或者公司有特別的政策。
