蔣同學(xué)
2020-05-10 15:50老師好，我有一個(gè)針對(duì)case 15的問(wèn)題。我們能不能這樣看待這個(gè)case，這個(gè)分析師認(rèn)為公司觀點(diǎn)是不正確的，為了保護(hù)客戶的利益他在私人的博客上闡述自己認(rèn)為對(duì)的觀點(diǎn)。這樣說(shuō)來(lái)是不是就不算違規(guī)，因?yàn)榭蛻衾娓哂诠椭骼妗?/h3>
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards
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1個(gè)回答
袁嘉禾助教
2020-05-11 10:11
該回答已被題主采納
case15該分析師的行為是違規(guī)的
首先只要這份研報(bào)是勤勉盡責(zé)研究過(guò)的，即使個(gè)人不同意，也是可以發(fā)布的，不同意的個(gè)人可以選擇署名或并不署名
并且當(dāng)在公開(kāi)平臺(tái)上反駁，是會(huì)混淆客戶的，且自己個(gè)人的意見(jiàn)也不一定對(duì)。
只要是這種題目，自己公司合規(guī)合法公布了研報(bào)，在個(gè)人平臺(tái)上反駁，都算違規(guī)
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