程同學
2020-05-15 21:45第9題的ac選項錯在哪里呢？
所屬：CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Chris Lan助教
2020-05-18 09:18
該回答已被題主采納
同學你好
相關于交易政策的文件，V同學應執(zhí)行Y同學的哪個建議？
交易政策文件需要納入以下主要方面：
1）最優(yōu)執(zhí)行的意義
2）決定最優(yōu)訂單執(zhí)行方法的因素
3）處理交易錯誤
4）列出合格的經紀商和執(zhí)行場所
5）監(jiān)視執(zhí)行安排的過程
建議1：增加解決交易錯誤的政策。這個建議是正確的。公司應該有一個適當的政策來處理交易錯誤。交易中的錯誤和由此產生的收益/損失需要向公司的合規(guī)部門披露，并記錄在交易錯誤日志中。交易錯誤日志應該包括任何相關的文件和證據，證明這些交易錯誤在沒有對客戶產生不利影響的情況下被修正的。
建議2：增加政策，確保場外衍生品在那些有保證最低價格透明度規(guī)則的交易場所交易，這個建議是錯的。關于交易政策文件的實施的五個方面中，并沒有這一項。
建議3：修改合格經紀商的名單，只包括那些能提供盡可能低的交易成本的經紀商。這個建議是錯的。在選擇經紀商時，不是簡單地試圖以盡可能低的交易成本獲得最優(yōu)執(zhí)行價格，而是要確定在多個方面之間進行適當的權衡，這些方面包括：執(zhí)行價格、交易成本、執(zhí)行速度、執(zhí)行和結算的可能性、訂單規(guī)模、交易的性質。
所以這個題選B。
-
追問
謝謝老師??！
-
追答
同學你好
相關資料和課程，需購買CFA三級長線全科課程才可享有
0
0
1
1
