鄭同學
2020-05-15 22:32老師你好，III C， Case 5， 這里面他投資了和mandate不符合的資產(chǎn)，盡管只有4%，低于5%，但是不是客戶主動提出的，所以一定存在違規(guī)。如果是客戶提出的，可以在不修改IPS的情況下，低于5%的比例，并且客戶簽字之后就不算違規(guī)，這幾點缺一不可，是這樣么？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源： 視頻位置 相關試題
1個回答
Chris Lan助教
2020-05-18 10:26
該回答已被題主采納
同學你好
這個題違規(guī)是因為基金要求高流動性的資產(chǎn)，但他看中的產(chǎn)品是有鎖定期的，因為投資的約束是不符合的。大類產(chǎn)品的權重是一個方面，還要滿足投資約束，這里不正確是因為投資約束沒有匹配。
0
0
1
1
