鄭同學(xué)
2020-05-17 23:26老師你好,VI A, case 6, 這里F立即發(fā)表了一份有利的報告,除了披露的要求,這里應(yīng)該也違反了loyalty, prudence and care這一條了吧,以為他只是憑借同事關(guān)于option的利息信息就發(fā)布了有利的推薦內(nèi)容,明顯沒有對客戶負責(zé)。 另外也違反了V A, dilligence and reseanable basis。 這么理解對么?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2020-05-18 11:48
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
你的理解是沒有問題的,他這樣做確實也違反對客戶的忠誠、審慎和關(guān)懷,以及勤勉和充分基礎(chǔ)。不過這個CASE并沒有從這幾個方面展開。
