鄭同學(xué)
2020-05-27 21:50老師你好，第12題，我們講loyalty的時候，independent practice的時候，只有在同雇主競爭的時候才會要求disclose并得到雇主的批準(zhǔn)。洪老師講課的時候講的很清楚，如果沒有在體力精力聲譽(yù)業(yè)務(wù)等造成對現(xiàn)任雇主的競爭，無需披露。但是他說的是要disclose all，所以我覺得是錯在這里。老師講的是什么不能discuss之類的，我覺得原因不在這里啊。再說了人家先discuss怎么了？ discuss完了讓老板判斷寫是否會造成競爭再給書面批準(zhǔn)不也是可以的么？ 人家又沒說不提交書面申請。我覺得要是按照這個邏輯去咬文嚼字就不是在考CFA了，這是在考英語文學(xué)。
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2020-05-28 09:15
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
N同學(xué)起草的合規(guī)政策聲明是否符合CFA協(xié)會的Code and Standards，在違規(guī)行為和薪酬方面？
N同學(xué)寫的是任何違規(guī)行為都會報告給總裁，并收到警告信，這樣做是不夠的，作為監(jiān)管者最重要的是，當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，要立即展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的根源，在最終結(jié)果出爐之前，加強(qiáng)違規(guī)員工的行為的監(jiān)管或者限制其行動，所以關(guān)于違規(guī)方面的政策是不夠完整的。另外，N同學(xué)寫的任何員工應(yīng)該和他們的高管去討論收到的外部薪酬，這是不正確的，應(yīng)該在接受可能有利益沖突的外部薪酬之前，先得到雇主的書面同意，而不僅僅是討論。
因?yàn)閮蓚€方面的政策都是有問題的，所以這個題選A。
0
0
1
1
