鄭同學(xué)
2020-05-27 22:10老師你好，第13題，他判斷不違規(guī)的主要依據(jù)是一個world wide 的金融雜志在interview之前率先發(fā)布了消息，盡管是world wide的雜志，你也沒辦法判斷他的消息來源是不是就是泄露的non public ， material，不能因為他是世界范圍內(nèi)的刊物就可以使用這個信息，所以我選擇的是B。
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-28 09:11
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同學(xué)你好
J同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會的Code and Standards，關(guān)于根據(jù)債券評級調(diào)整的新聞進(jìn)行交易？
在4月8號早上，有個全球金融資訊服務(wù)就公布了這個消息，所以這個消息現(xiàn)在就成為了公開信息，因此J同學(xué)可以基于這個信息進(jìn)行交易，基于公開信息進(jìn)行交易并不違規(guī)。
信息在被廣泛的傳播或相關(guān)市場參與者普遍可獲取之前，都屬于非公開的狀態(tài)。所謂傳播是指已知、已獲悉的意思。例如，公司通過新聞稿或隨附文件的方式把盈利報告發(fā)布到互聯(lián)網(wǎng)上，并被廣泛傳播，這種情況就被視為有效地傳播到市場上，因此也就不再屬于非公開信息。
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