鄭同學
2020-05-28 19:56老師你好，23題，F(xiàn)innegan得到了升職，他將自己的supervisory responsibility 轉(zhuǎn)移給了他的assistant branch manager，請問這個違規(guī)么？ 難道不是應該自己承擔監(jiān)管責任么？
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-29 09:50
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同學你好
在她的監(jiān)督職責中，F(xiàn)同學是否違反了CFA協(xié)會的任何準則？
B同學遭受了重大疾病和財務問題，停止了交易。在接下來了12個月，B同學病的更重了，而且被迫從賬戶中取出很多錢，又過了18個月，他的賬戶少于了50000。PlusAccount應該每12個月進行檢查，B同學生病已經(jīng)不進行交易了，所以他已經(jīng)不適合PlusAccount，但過了18個月以后，他還使用PlusAccount，說明沒有定期的review這個PlusAccount賬戶。F在培訓的時候說了PlusAccount要每年review，但B同學的賬戶顯然沒有每年review，因此作為監(jiān)管者F同學也是違規(guī)的，因為他沒有確保公司的程序的執(zhí)行。所以這個題選B。
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追問
我對你們的回答已經(jīng)出離憤怒了，對不起我已經(jīng)在金程的群里投訴了。 finnegan在整段故事里出現(xiàn)過兩次，一次在中間有一句話“ One year later, Finnegan is promoted. She delegates......。 還有一段是在結(jié)尾出現(xiàn)的他的下屬違規(guī)情況。 我問的是“ One year later, Finnegan is promoted. She delegates......。 這塊，你給我回答的是最后一段，最后一段那里的違規(guī)我看到了。 我問的是one year later那塊她交接任務的時候把supervisory responsibility移交給了他的assistant manager是不是違規(guī)，這個問題很難理解么？
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追答
同學你好
監(jiān)管的職責是可以委派給下屬的。書上有這樣一句話，會員和考生可以將監(jiān)管職責委派給其直接監(jiān)管的下屬。會員和考生的職責包括指導那些接受委派行使監(jiān)管職責的下屬，幫助這些下屬采取合理的措施促進合規(guī)性，以及預防和發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、規(guī)章、公司政策、道德操守和職業(yè)行為準則的行為。
但是如果下屬沒有做好，上司是有負責的。
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