鄭同學(xué)
2020-05-28 21:42老師你好，30題，所謂的fair dealing，是要給客戶公平選擇的機會。但是這里面沒有提任何能讓大客戶有公平選擇的機會啊。直接就給人家用了更高的交易成本，就算是disclose，也不能排除這種不公平交易。 反正書上講的幾個fair dealing的要點我都沒在這道題找到，我認為應(yīng)該選擇C
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-29 09:29
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同學(xué)你好
對于CFA持證人來說，遵守O公司關(guān)于無風(fēng)險本金交易的政策會違反CFA協(xié)會的職業(yè)行為準則嗎？
對機構(gòu)客戶來說net basis是公司賺取的買賣價差，因此這屬于客戶支付的交易費用。在公平對待條款中，要求公平的對待所有的客戶，這并不意味著所有的客戶都是要一樣對待。只要沒有歧視任何客戶就是可以的。根據(jù)表格來看，針對機構(gòu)和個人的交易，并沒有對機構(gòu)可個人客戶產(chǎn)生不利的影響，而且題干說了，O公司的交易政策是根據(jù)監(jiān)管的要求，并且已經(jīng)進行了披露，因此并不違規(guī)。
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