鄭同學(xué)
2020-05-28 21:49老師你好，31題，人家說了經(jīng)過一個月的測試，corrected all the identified problems，并且run tests 和 simulations。已經(jīng)改了啊 還要怎樣？ 難道一定要有這句話：has ensured everrything comply with the regulatory system么？ 人家已經(jīng)說了都改了啊，都改了就包括已經(jīng)更改了所有的問題包括上面提到的regulatory system ?。? 還想讓人家怎么樣呢？
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1個回答
Chris Lan助教
2020-05-29 09:26
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同學(xué)你好
在監(jiān)督自動交易系統(tǒng)的開發(fā)工作時，B同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)沒有確保自動交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因為新的交易系統(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價格有上下浮動，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
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追問
老師我覺得這個解釋完全站不住的。 他的任務(wù)是oversee這個系統(tǒng)的開發(fā)，在oversee這個系統(tǒng)開發(fā)的過程中他enlist，也就是招募compliance部門去發(fā)現(xiàn)問題，而且是從development一開始就去發(fā)現(xiàn)這個問題，也發(fā)現(xiàn)了若干問題，然后就改了。這個有什么問題呢？ 系統(tǒng)開發(fā)中出現(xiàn)問題是再正常不過的事情了啊，而且他的任務(wù)也是oversee，就是負(fù)責(zé)去找問題的，他又不是親自做研發(fā)的那個人。 他也找到了問題啊，也改了。 這不是完全符合要求么？ 怎么就violate呢？ 實在是不懂這個神邏輯
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追答
同學(xué)你好
B同學(xué)是負(fù)責(zé)oversee的人員，這說明他是一個主管級的人物，這樣的人物是有監(jiān)管者的職責(zé)的。關(guān)于監(jiān)管者要注意他們的身份問題，只有高管，或者監(jiān)督別人的工作，給別人做培訓(xùn)的這一類都是隱含的告訴你，這個人是一個主管。是主管就有監(jiān)管者的職責(zé)。這個準(zhǔn)則有個大原則，只要下屬違規(guī)，主管就違規(guī)，因為其監(jiān)管不力。
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