陳同學
2020-05-28 22:023.27為什么選A
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1個回答
Bingo助教
2020-05-29 17:38
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同學你好。
本題大意是：
卡特就職于本地資產(chǎn)管理公司。一家為Carter提供專有研究的經(jīng)紀公司現(xiàn)在提供一種新的交易服務——手續(xù)費更低、只執(zhí)行交易的服務，用于補充傳統(tǒng)型的全方位服務。為了吸引Carter和其他資產(chǎn)管理公司，該經(jīng)紀公司將新服務收取的一部分傭金用于提高過去傳統(tǒng)服務上。
卡特一直對全面服務交易的執(zhí)行情況感到滿意，而且這個經(jīng)紀公司提供的新型服務的費用低于市場禁止“軟美元”交易的服務（禁止軟美元交易，是說沒有將收取的傭金用于研究服務）。簡單來說就是該券商的新服務價格便宜。
本題選擇A。這題考察的是Standard III(A)-Loyalty，prudence and care。該準則要求協(xié)會會員和候選人為客戶爭取最大利益?，F(xiàn)在這個經(jīng)紀公司提供的服務又好又便宜，所以Cater可以為自己的不使用“軟美元”服務的客戶安排該券商提供的新型服務（費用低，只幫客戶交易）。
本題不選B因為Carter可以使用經(jīng)紀公司提供的新型服務。
本題不選C因為Carter并不需要為了滿足手續(xù)費來提高交易量。
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追問
只要費用更低就可以用客戶的軟美元購買有利于其他客戶的服務
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追問
只要費用更低就可以用客戶的軟美元購買有利于其他客戶的服務？
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追答
同學你好。
不是費用低就可以。
同時也要看是不是best execution。題目里是有強調這一點的。
大原則是，不能損害客戶的利益。
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