鄭同學(xué)
2020-05-28 22:45老師你好，39題，雖然他按照規(guī)定可以不從子公司離職，但是他在子公司擔(dān)任董事會(huì)成員，他又加盟了子公司聘用管理日本股票的Komm，這里面有利益沖沖突啊 ，而且是嚴(yán)重的利益沖突，這種情況只是披露，而不離職可以么？ 我覺(jué)得應(yīng)該從子公司離職吧，要不然利益沖突太大了
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-05-29 09:46
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同學(xué)你好
當(dāng)R同學(xué)從S銀行離職時(shí)，是否違反了CFA協(xié)會(huì)的任何準(zhǔn)則？
R同學(xué)從S銀行離職，并不影響他在子公司董事會(huì)的職位，因?yàn)轭}干交代了這兩個(gè)工作是獨(dú)立的。所以他只是從S銀行離職，繼續(xù)在子公司董事會(huì)任職是沒(méi)有違規(guī)的。所以這個(gè)題選A。
他自己有工作，在董事會(huì)任職的話是作為獨(dú)立董事的，獨(dú)立董事是不在公司日常經(jīng)營(yíng)中工作的，只是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理層。
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追問(wèn)
老師，我懇請(qǐng)您每次回答我問(wèn)題的時(shí)候仔細(xì)看看我問(wèn)的是什么。 這個(gè)問(wèn)題已經(jīng)出現(xiàn)過(guò)無(wú)數(shù)次，我覺(jué)得您回答問(wèn)題的時(shí)候根本就不看我問(wèn)的是什么，就直接答。 我題干中問(wèn)的很清楚，他離職去了komm，這家公司是他作為subsidiary board of director 的時(shí)候給這家subsidiary選擇的服務(wù)商。 現(xiàn)在他離職去了komm這家公司，也就是說(shuō)他同時(shí)擔(dān)任komm個(gè)subsidiary的高管職位，而且komm也在為subsidiary提供服務(wù)，這個(gè)你覺(jué)得不存在利益沖突么？ 有些問(wèn)題我建議你回答不了可以問(wèn)問(wèn)洪老師。 感謝！
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追答
同學(xué)你好
非常抱歉是我審題不夠仔細(xì)，沒(méi)有抓住問(wèn)題的本質(zhì)。
他在推薦他同學(xué)的基金之前，他并不知道他會(huì)成為同學(xué)公司的一員，題干也沒(méi)把這兩人事情聯(lián)系在一起，這兩個(gè)事情不存在前后的因果關(guān)系。Komm是quilified的，而且是經(jīng)過(guò)了檢查的程序之后，才正式為子公司去管理新產(chǎn)品。R同學(xué)和K同學(xué)是long-term的同事關(guān)系，所以這算是重大個(gè)人關(guān)系，理論上是要披露的。而且應(yīng)該在推薦Komm的時(shí)候披露這個(gè)事情，但題干并沒(méi)有就這個(gè)問(wèn)題展開。另外，他作為子公司的董事，也作為子公司聘請(qǐng)的公司的一員，這里面確實(shí)存在利益沖突。理論上應(yīng)該披露，但這和他離開S銀行沒(méi)有關(guān)系，他離開S銀行是沒(méi)有問(wèn)題的。另外利益沖突的原則是有利益沖突要事前充分的披露，使用平實(shí)的語(yǔ)言，在金融世界中，利益沖突是很普遍的現(xiàn)象。
之前的解答給您造成的不便敬請(qǐng)諒解，感謝您指導(dǎo)金程教育。
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