劉同學(xué)
2020-06-04 16:21老師，麻煩解答下百題道德的29題和31題， 31題有些讀不懂
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2020-06-04 17:36
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同學(xué)你好。
29題：當事人已經(jīng)兩年多沒有聯(lián)系過這家客戶了。在最近一次簡短的電話交談中，客戶表示他希望增加自己的風險敞口。Bravoria隨后代表客戶投資了幾個高風險的風險投資基金。
這個做法問題在于，太久沒有聯(lián)系客戶，不能客戶說投資高風險的就幫他做。應(yīng)該先對客戶的狀況有所了解，更新IPS，明確客戶知道自己可能面臨的風險，再去幫客戶投資。
31題：J負責代表其銀行的資產(chǎn)管理客戶進行委托投票。Lopez最近進行了一項成本效益分析，表明代理投票政策可能對銀行的客戶不利。因此，洛佩茲在不通知任何人的情況下，立即改變了代理投票的政策和程序。洛佩茲現(xiàn)在在所有問題上都將客戶代理投票給管理層。
他的做法當中，只有進行cost-benefit這個舉動是不違規(guī)的。
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