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Bingo助教
2020-06-05 18:01
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你好。
S使用多因素計算機模型為所有客戶推薦股票。S發(fā)現(xiàn)模型包含一個錯誤。如果錯誤被糾正,她傳達給所有客戶的建議將會變化。
S糾正了這個錯誤,將買入建議改為賣出建議,
然后同時通過電子郵件將修改后的建議分發(fā)給所有最初收到建議的投資銀行客戶。一周后,S賣掉了她在個人投資組合中持有的相同股票。關(guān)于她的行為,S很可能違反了以下哪項CFA協(xié)會的職業(yè)行為標準?
S最可能違反的是公平交易。因為她修改了投資推薦以后只聯(lián)系了部分的客戶(investment banking client)而不是所有的客戶。所以本題選擇C
