劉同學(xué)
2020-06-05 10:11老師您好,百題道德的37題麻煩翻譯下,有點(diǎn)讀不懂
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1個(gè)回答
Bingo助教
2020-06-05 18:01
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你好。
S使用多因素計(jì)算機(jī)模型為所有客戶推薦股票。S發(fā)現(xiàn)模型包含一個(gè)錯(cuò)誤。如果錯(cuò)誤被糾正,她傳達(dá)給所有客戶的建議將會(huì)變化。
S糾正了這個(gè)錯(cuò)誤,將買入建議改為賣出建議,
然后同時(shí)通過(guò)電子郵件將修改后的建議分發(fā)給所有最初收到建議的投資銀行客戶。一周后,S賣掉了她在個(gè)人投資組合中持有的相同股票。關(guān)于她的行為,S很可能違反了以下哪項(xiàng)CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)?
S最可能違反的是公平交易。因?yàn)樗薷牧送顿Y推薦以后只聯(lián)系了部分的客戶(investment banking client)而不是所有的客戶。所以本題選擇C
