sara
2020-06-11 16:00請(qǐng)問老師違反獨(dú)立客觀性和違反addtional compensation的差距是什么呢? 可以這么理解嗎: 假如事前披露但沒有written consent是沒有違反獨(dú)立客觀性,但是違反addtional conpensation; 假如事前披露并且written consent就兩條都沒有違反; 假如事前未披露且沒有written consent就兩條都違反了。 那么假如事后披露和written consent有沒有違反獨(dú)立客觀性呢? 謝謝~
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Bingo助教
2020-06-11 18:01
該回答已被題主采納
同學(xué)你好。
我不建議你這么記憶,很容易亂。
我建議你記條款相關(guān)的應(yīng)用例子。
獨(dú)立客觀性典型的場(chǎng)景是,當(dāng)事人自己本身的業(yè)務(wù)受到影響,比如本來建議賣,但是有人賄賂他,就改成買了。
額外報(bào)酬典型場(chǎng)景是,當(dāng)事人除了本身的業(yè)務(wù),額外接到了一個(gè)活或者好處。這個(gè)額外的活是可以接的,但是前提是要獲得雇主的written consent。
真實(shí)出題這兩個(gè)條款放在一起出的情形目前還沒有遇到。
