蛋同學(xué)
2020-06-18 16:29什么這道題說(shuō)沒(méi)有違規(guī)，題干沒(méi)有體現(xiàn)分析師收取了soft dollar之后披露給了客戶和雇主啊.....請(qǐng)老師講的詳細(xì)一些，謝謝
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1個(gè)回答
Vicky助教
2020-06-18 16:53
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
本題考點(diǎn)在于soft dollar能否收取。
其實(shí)披露清楚的話是可以的。
你的顧慮也是有道理的，這個(gè)題出的不是很嚴(yán)謹(jǐn)。本題確實(shí)沒(méi)有明確說(shuō)明清楚披露了。
如果根據(jù)一道題目給出的已有的信息不足以判定當(dāng)事人是違規(guī)的，不視為違規(guī)。
如果題目明確指明當(dāng)事人刻意不披露、隱瞞事實(shí)，則選擇違規(guī)。
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