同同學(xué)
2020-06-30 14:21根據(jù)視頻解釋，IPS中的investment guidelines就是investment objectives and constraints?
所屬：CFA Level I > Portfolio Management 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Irene助教
2020-06-30 22:27
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同學(xué)你好。
嚴(yán)格來說，這三者是有區(qū)別的。
投資目標(biāo)。解釋客戶的風(fēng)險(xiǎn)和收益投資目標(biāo)。
投資限制。介紹了制約客戶尋求實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)的因素。
投資指南。提供了有關(guān)政策應(yīng)如何執(zhí)行的信息（例如，關(guān)于杠桿和衍生工具的允許使用）以及排除在投資范圍之外的特定類型資產(chǎn)的信息（如有）。
但是有時(shí)，在mock題中，也會(huì)把這三者統(tǒng)稱為investment guideline，這里簡(jiǎn)單了解一下就好了。
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