雷同學(xué)
2020-07-19 21:13關(guān)于Aligned interest，Hong老師說(shuō)公司和客戶的錢(qián)不能放在一起同時(shí)交易，還是要遵守Prioity of transaction，先客戶再自己；Lin老師說(shuō)在不影響客戶利益的情況下，可以與客戶一起交易，但不得早于客戶，對(duì)于流動(dòng)性較差的產(chǎn)品，應(yīng)先客戶再自己。兩位老師關(guān)于同時(shí)交易的問(wèn)題感覺(jué)把握尺度上還是有差異的，想問(wèn)一下能不能一起交易？謝謝！
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-07-20 11:37
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同學(xué)你好
洪老師講的與原版書(shū)一致的原則。即是有些情況下，針對(duì)某些投資機(jī)會(huì)，客戶會(huì)要求會(huì)員和考生與他們有一致的利益，即要求會(huì)員和考生也要購(gòu)買他們推薦給客戶的投資品，從而達(dá)成客戶與專業(yè)人士利益一致。然而，這種情況下，會(huì)員和考生的個(gè)人交易或他們雇主的交易也不應(yīng)對(duì)客戶的投資產(chǎn)生不利影響。
林老師這樣講，是因?yàn)槲覀冇龅竭^(guò)類似的題目，在客戶要求的與他們利益一致的情況下，在不傷害客戶利益的前提下，是可以一起交易的，對(duì)于流動(dòng)性好的產(chǎn)品，一起交易并不會(huì)影響客戶的利益，因?yàn)檫@些交易不會(huì)造成價(jià)格波動(dòng)，但對(duì)于流動(dòng)性差的產(chǎn)品，一買就漲，一賣就跌，這種就必須先客戶交易，因?yàn)榻灰妆旧砭蜁?huì)對(duì)價(jià)格造成顯著影響。
這種情況要注意，必須是應(yīng)客戶的要求，而不是雇主，在不傷害客戶利益的前提下，可以一起交易。
其實(shí)這里本質(zhì)是不能傷害客戶的利益。
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