陳同學(xué)
2018-03-01 12:33請問如果有一個analyst 他收了客戶的additional compensation 事后也disclose了 但是沒有得到consent。那從IB來講不是沒有violate的嗎 從IVB來講不是違規(guī)了嗎 請解答 謝謝。
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1個回答
Vito Chen助教
2018-03-02 14:22
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同學(xué),你好。額外報酬必須事先披露,并且得到各方同意才行。否則違反額外報酬這條,當(dāng)然也違反了獨立客觀原則。
