周同學(xué)
2020-07-31 17:42我想再問(wèn)下personal trading limitations和firewalls分別是怎么操作的呢？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2020-07-31 17:58
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同學(xué)你好，
個(gè)人交易的限制（personal trading limitations）：個(gè)人交易是允許的，但是要受到一定的限制，例如，個(gè)人交易行為要申報(bào)合規(guī)部門(mén)，且個(gè)人的頭寸要持有一段時(shí)間。
防火墻（firewall）：比如投行部門(mén)和研究部門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)不能是同一個(gè)人，比如把某些股票放進(jìn)禁止交易清單，在清單內(nèi)的標(biāo)的股票，公司將不發(fā)表投資意見(jiàn)，且禁止交易。
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