鐘同學(xué)
2020-08-03 12:311、原版書(shū)Reading3課后題第15題答案應(yīng)該選C不是B吧？ 2、原版書(shū)Reading3課后題第31題不太理解答案，主人公明明已經(jīng)檢查了系統(tǒng)為什么說(shuō)他沒(méi)檢查？
所屬：CFA Level III 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2020-08-03 19:16
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
Q15
D同學(xué)在準(zhǔn)備和發(fā)布他的股票研究報(bào)告時(shí)，是否違反協(xié)會(huì)的Code and Standards？
D同學(xué)收到固定費(fèi)用，但是這屬于issuer-paid research的情況，D同學(xué)只能收取跟研究結(jié)論不直接或間接掛鉤的固定費(fèi)用，而且分析師要披露和發(fā)行人支付了薪酬的事情，否則看研報(bào)的投資公眾會(huì)認(rèn)為D同學(xué)是獨(dú)立分析師，從而沒(méi)有識(shí)別到這里面的利益沖突。D同學(xué)如果發(fā)布的研究報(bào)告不是買(mǎi)入推薦，他就會(huì)把flat fee退回去，所以相當(dāng)于薪酬是跟研究結(jié)論掛鉤了，而且他沒(méi)有披露相關(guān)事實(shí)，因此他并不能算是一個(gè)獨(dú)立分析師。所以選B，他在獨(dú)立性方面是存在不當(dāng)表述的。
-
追答
Q31
在監(jiān)督自動(dòng)交易系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)工作時(shí)，B同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會(huì)的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)沒(méi)有確保自動(dòng)交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因?yàn)樾碌慕灰紫到y(tǒng)有延遲交易的問(wèn)題，而且交易價(jià)格有上下浮動(dòng)，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說(shuō)明交易系統(tǒng)的研發(fā)過(guò)程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒(méi)有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門(mén)提醒B同學(xué)注意潛在的問(wèn)題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問(wèn)題，而且不能帶來(lái)新的問(wèn)題。
0
0
0
0
