羅同學
2020-08-05 17:13百題第七頁第四題為什么選C呢
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1個回答
Johnny助教
2020-08-06 10:42
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同學你好。Fair dealing是對客戶需要公平對待，所以它是針對于客戶之間。Kostecka是對所有客戶都告知了股票的投資推薦，而不是區(qū)別性對待，所以fair dealing是不違反的。但是他違反了Priority of transaction，因為此時客戶還沒有根據執(zhí)行交易，而Kostecka他已經先給自己的賬戶進行了交易。根據Priority of transaction，Kostecka必須要等到客戶執(zhí)行交易之后才可以給自己進行交易，因此違規(guī)。根據Communication with clients，在進行股票推薦時還需要把推薦分析所包含的風險和缺陷（risk and limitation）都披露給客戶，這里Kostecka只說了公司根據多因子模型認為股票被低估，但是在分析時所包含的潛在風險和缺陷沒告知客戶，因此就違反準則。所以只有C選項是正確的，他并沒有違反Fair dealing
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能幫助你理解知識點，可以通過【點贊】來讓我們知曉。你的反饋是我們進步的動力，祝你順利通過考試~
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