甜同學(xué)
2020-08-29 11:26老師您好，屬于三道防線的內(nèi)容為什么就不能是risk control environment里的呢？操作風(fēng)險(xiǎn)的定性題太難做了，光憑講義和上課講解的根本沒法做題
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1個(gè)回答
Jenny助教
2020-08-31 18:10
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同學(xué)你好，三道防線是是理想狀況（ppt里也提到三道防線用的是expect，見186頁），對于有效的控制環(huán)境而言則不是必需的。 尤其是對于一家小型銀行來說，它可能就直接將所有風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)匯總到一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理組中（即，未按風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行分類）。一般來說，有效的控制環(huán)境應(yīng)包括以下五個(gè)組成部分：（1）控制環(huán)境，（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，（3）控制活動(dòng)，（4）信息和交流以及（5）監(jiān)控活動(dòng)。
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