趙同學
2020-08-31 04:44老師你好，有兩個有關ethics的問題 1）在第一張圖片中，A基金怎么做才不會違規(guī)？他怎么去審核才不違規(guī)？ 2）有關重大信息：競爭對手的假設才被視為不是重大信息。那這個為什么視為不違規(guī)…… 謝謝
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1個回答
Chris Lan助教
2020-08-31 13:19
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同學你好
1）他如果審核了這個信息，這個信息是屬實的，那他就可以這么說。這樣就不屬于不當表述了。
2）MNI有三個條件，一個是來源可靠，一個是對證券的價格有清晰的影響，一個是非公開。而競爭對手的假設來源并不一定可靠，對證券價格的影響也不一定有清晰的影響。
嚴格意義來說，原版書上這一段是這么寫的。
信息的來源和可靠性也決定了其重要性。來源越不可靠，所提供的信息就越不可能被認為是重大的信息。例如，來自公司內(nèi)部重要合約的信息，可能是重大的，而基于競爭對手對同一合約的推測性假設，可能是不可靠的、非重大的。另外，參與研發(fā)新藥物、新產(chǎn)品、新服務的相關人員正在進行實驗的信息，可能是重大的，而學科專家進行的與試驗無關的推測，則不太可能是重大的。信息對證券價格的影響越不清晰，影響的程度越不明確，信息也就越不重大。隨著時間的流逝，曾經(jīng)重大的信息也會變的不再重大。
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