陸同學(xué)
2020-10-01 14:25在寫IPS的時(shí)候， 1，不投衍生品應(yīng)該寫在哪一項(xiàng)下 2，假如有家人因?yàn)橹嗅t(yī)治愈了不治之癥，客戶不僅偏好中醫(yī)藥，而且愿意承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)，甚至特別允許投資中醫(yī)藥股的衍生品。與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果或者和不投衍生品的決定沖突怎么辦。如果可以，寫在哪里？
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1個回答
Irene助教
2020-10-04 22:01
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同學(xué)你好
1，不投衍生品應(yīng)該寫在哪一項(xiàng)下？
一般屬于Unique circumtances
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追答
2，假如有家人因?yàn)橹嗅t(yī)治愈了不治之癥，客戶不僅偏好中醫(yī)藥，而且愿意承擔(dān)更多風(fēng)險(xiǎn)，甚至特別允許投資中醫(yī)藥股的衍生品。與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果或者和不投衍生品的決定沖突怎么辦。如果可以，寫在哪里？
如果沖突，說明不符合風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期，那么以風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)為主，基金經(jīng)理要教育客戶。
如果教育不成功，同樣屬于Uniques circumstance
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