張同學(xué)
2020-10-03 03:00你好 老師 如果違反了 是違反了哪幾條 比如都有哪些行為屬于違反
所屬：FRM Part I > Foundations of Risk Management 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Adam助教
2020-10-05 14:06
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同學(xué)你好，違反的行為其實(shí)有很多的，記不住的。
1：職業(yè)操守與道德準(zhǔn)則
(1) 對(duì)雇主、現(xiàn)有客戶、潛在客戶、公眾和其他金融服務(wù)人員做到誠(chéng)實(shí)、正直。
(2) 在提供風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)服務(wù)時(shí)給出合理的判斷并保持客觀獨(dú)立性，不得提供、收取、索要任何禮品或接受其余能夠影響其客觀獨(dú)立性的酬勞。
(3) 確保自身提供的金融服務(wù)不被用于欺詐等違法行為。
(4) 不得誤導(dǎo)性陳述分析結(jié)果、研究報(bào)告和其他與專業(yè)相關(guān)的活動(dòng)。
(5) 不得參與任何不誠(chéng)信、欺詐等對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力產(chǎn)生負(fù)面影響的行為。
(6) 不得參與任何損害協(xié)會(huì)、FRM頭銜聲譽(yù)的相關(guān)行為，不得參與損害協(xié)會(huì)頒發(fā)證書(shū)、授予FRM頭銜的有效性與真實(shí)性的行為。
(7) 在客戶經(jīng)營(yíng)過(guò)程中區(qū)分道德準(zhǔn)則與文化差異，并根據(jù)當(dāng)?shù)氐奈幕苊獬霈F(xiàn)不道德的行為，如果道德準(zhǔn)則與當(dāng)?shù)匚幕a(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)該遵循更高的標(biāo)準(zhǔn)。
2：利益沖突
(1) 在任何情況下保持客觀公正，向所有到受影響的機(jī)構(gòu)充分披露實(shí)際的與潛在的沖突。
(2) 充分并且公正地披露所有可能被合理認(rèn)為會(huì)損害其客觀性、獨(dú)立性或妨礙其對(duì)雇主、客戶、潛在客戶盡職盡責(zé)的事項(xiàng)。
3：保密性原則
(1) 必須保持其工作、雇主與客戶信息的保密性，不得將這些機(jī)密信息用于不正當(dāng)?shù)挠猛荆鞘孪鹊玫酵狻?br/>(2) 不得利用機(jī)密信息謀取個(gè)人利益。
4：共同遵守的準(zhǔn)則
(1) 遵守所有相關(guān)的法律、行業(yè)規(guī)則和準(zhǔn)則，不得在知情的情況下參與或者協(xié)助參與違法違規(guī)的事項(xiàng)。
(2) 從職業(yè)操守上盡職盡責(zé)，不得將自己的本職工作外包他人執(zhí)行。
(3) 了解客戶與雇主的需求并提供合適的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于建議。
(4) 勤勉盡責(zé)，不夸大風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果的準(zhǔn)確性與真實(shí)性。
(5) 充分披露在風(fēng)險(xiǎn)管理方面認(rèn)知與經(jīng)驗(yàn)的局限性，以及受相關(guān)法律與規(guī)則的制約性。
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