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2020-10-12 21:19您好，第一張截圖是講義里說SROs和industry self regulatory bodies不一樣，第二張截圖是課后題reading 12第10題答案說這個(gè)機(jī)構(gòu)是SRO，但是特征還是歸類到了industry self regulatory body，因?yàn)椴皇莍ndependent regulator，所以就算告知是SRO還要看是不是independent regulator？謝謝
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-10-13 10:32
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同學(xué)你好，SRO是屬于self regulatory bodies，它是特殊的self regulatory bodies，因?yàn)樗怯烧軝?quán)的。Independent regulator與self regulatory bodies是兩類，SRO屬于self regulatory bodies而不是independent regulator。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能幫助你理解知識(shí)點(diǎn)，可以通過【點(diǎn)贊】來讓我們知曉。你的反饋是我們進(jìn)步的動(dòng)力，祝你順利通過考試~
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追問
那第二張截圖為什么說SRO receives authority from its member？
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追答
同學(xué)你好，因?yàn)镾RO是屬于self regulatory bodies，self regulatory bodies的權(quán)力來自于成員，因?yàn)樗枰O(jiān)管自己行業(yè)內(nèi)的成員，成員需要服從他才行。SRO是SRB中特殊的一種。
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追問
那為什么第一張截圖講義說sro differ from industry self regulatory body，它們的power來自gov或者agency？而不是來自member？
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追答
同學(xué)你好，這就和我前面講的一樣，SRO是特殊的self regulatory bodies，所以它和普通的self regulatory bodies是有點(diǎn)區(qū)別的，它是由政府授權(quán)且認(rèn)可的，在有了政府給與的權(quán)力后去監(jiān)管他所處行業(yè)的成員。
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追問
但是你講的解釋不了第二張截圖，答案里第二句話說SRO的authority不來自政府，來自member。
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追答
同學(xué)你好，第一張截圖是來自于原版教材原話，第二張圖是課后習(xí)題答案。首先，SRB是并非政府機(jī)構(gòu)也不是independent regulator，它是從被監(jiān)管的成員中獲得權(quán)威，有一些特殊的SRB（尤其在證券業(yè)）叫做SRO，它們是獲得了政府的授權(quán)與認(rèn)可，但它們畢竟也是屬于SRB，所以也是會(huì)從其成員處獲取權(quán)威，因?yàn)槌蓡T需要服從并接受其監(jiān)管。
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