Logan
2020-10-15 13:51請(qǐng)問(wèn)對(duì)于這道題中,客戶是對(duì)于CFA的歷史投資業(yè)績(jī)選擇讓他做投資的,但是在題干中說(shuō)到,他對(duì)于其他的客戶投資那些教堂不想投資的類別,并取得了很好的收益。并且他說(shuō)他不能合理的執(zhí)行教堂提出來(lái)的限制的投資政策,但是后來(lái)又說(shuō)同意去進(jìn)行這樣的限制投資,我總感覺(jué)前后有沖突,如果CFA接受了這樣的投資,會(huì)不會(huì)對(duì)于他其他的投資煙酒軍火客戶造成利益影響?
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1個(gè)回答
Danyi助教
2020-10-15 14:13
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同學(xué)你好,
最終主人公是同意按照受托人的意愿管理賬戶,所以他并沒(méi)有任何的違反。每個(gè)客戶都有自己的IPS,按照自己的IPS進(jìn)行投資,對(duì)其他客戶沒(méi)有影響。
