劉同學(xué)
2020-10-16 23:44百題case5的3問 policy2 為什么公司內(nèi)的員工可以作為compliance officer呀 不應(yīng)該是找一個獨(dú)立的第三方嗎
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1個回答
Johnny助教
2020-10-19 13:51
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同學(xué)你好，這個是要看公司業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度以及規(guī)模多大。公司是可以讓一個現(xiàn)有員工來做compliance officer的，也可以聘用外部的獨(dú)立人士來擔(dān)任，或者直接建立一個合規(guī)部門。如果可以的話，compliance officer要與投資業(yè)務(wù)以及運(yùn)營業(yè)務(wù)獨(dú)立，而且直接向CEO或董事會去匯報工作。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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