劉同學(xué)
2020-10-17 13:06百題case10第6問 是business continuity plan 不對 還是向監(jiān)管報告風(fēng)險管控政策不對呀 沒看懂答案的解釋
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2020-10-19 14:21
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，是business continuity plan不對，應(yīng)該需要對critical vendor、suppliers、employee、clients建立聯(lián)系方案，而題目中把clients給漏掉了，所以就違規(guī)了。Risk management是不違規(guī)的，AMC規(guī)定風(fēng)險管理流程需要向客戶披露，而文中不僅披露給客戶還披露給監(jiān)管機構(gòu)了，這個是不違規(guī)的，它做的比AMC更為嚴格。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能幫助你理解知識點，可以通過【點贊】來讓我們知曉。你的反饋是我們進步的動力，祝你順利通過考試~
0
0
0
0
