楊同學(xué)
2020-10-20 15:49All clients who received the original,違反了fair dealing啊,應(yīng)該是all clients,那些一開(kāi)始沒(méi)收到的客戶(hù)他沒(méi)有發(fā)
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2020-10-20 17:21
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
如果說(shuō)違規(guī)的話(huà)那么之前的發(fā)送就表示了是有選擇的發(fā)送(表示之前就有違反)。所以默認(rèn)之前的操作都是不違規(guī)的話(huà),可以說(shuō)發(fā)給了所有的之前收到的客戶(hù),就相當(dāng)于all clients。
-
追問(wèn)
等于說(shuō)只要看到all clients就可以了嗎。如果是違反frai dealing,就可能是all retail clients,至于后面這個(gè)who一般不做考點(diǎn)嗎
-
追答
同學(xué)你好,
一般來(lái)說(shuō)描述到all clients就可以。
但是其他題干如果有who的話(huà)還是需要看一下,比如可能說(shuō)到的是一個(gè)特定的specific group of clients就是不對(duì)的。
