Oliverbug
2020-11-02 09:571. 紅色問號(hào)的地方看不懂 2. 藍(lán)色問號(hào)看不懂
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2020-11-02 15:57
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同學(xué)你好，
1.應(yīng)披露費(fèi)用安排、咨詢安排或涉及非標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)結(jié)構(gòu)的情況。同樣還要披露公司直接從建議中得到的獲益。
2.上市之后，有和內(nèi)部的矛盾（研究部與投行部）以及和外部的矛盾（和上市公司之間）。這就是Cross-Departmental Conflicts的意思。
沖突的存在不僅在IPO后的后續(xù)發(fā)行上，還有在二級(jí)市場的推廣上面。這里的意思就是多種沖突的意思。
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