劉同學(xué)
2020-11-07 15:38老師，百題道德case 5“vision2020”Q3,policy 2為什么不犯規(guī)啊，不是需要獨(dú)立的第三方compliance officer嗎，如果這個(gè)existing employee是investment或者operation方面的人，就違規(guī)了啊
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-11-10 15:49
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同學(xué)你好，關(guān)于compliance officer是要視公司情況來定的?；诠镜膹?fù)雜度和規(guī)模，可以任命現(xiàn)有的員工作為compliance officer、可以雇用獨(dú)立人士來作為compliance officer、或者還可以建議一整個(gè)合規(guī)部門。如果可以的話，這個(gè)compliance officer必須獨(dú)立于運(yùn)營以及投資業(yè)務(wù)，而且他要直接向CEO或者董事會(huì)去匯報(bào)工作。所以這樣看來policy 2是不違規(guī)的，是可以讓現(xiàn)有員工去擔(dān)任compliance officer的
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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