劉同學
2020-11-07 16:44老師,百題道德case7 Q4,只披露total compensation,沒說是flat fee,這樣不違規(guī)嗎,如果是基于表現(xiàn)的total compensation就不獨立客觀了啊? Q6,如果員工持股再賣了,影響公司股價,這樣沒有違規(guī)嗎
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
來源: 視頻位置 相關試題
1個回答
Johnny助教
2020-11-10 21:16
該回答已被題主采納
同學你好
Q4 這里是不違規(guī)的,如果不是flat fee的話Halawi就不去了,這正好說明Halawi是遵守了獨立客觀性,要求對方給flat fee以免損害獨立客觀性,在這個前提下他才愿意去。
Q6 員工可以參與ESOP,雖然員工買賣股票會影響股價,但這并不影響客戶去參與IPO,因為是先讓客戶交易之后再由員工交易,那時候再去交易就不會去影響客戶了。
致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
如此次答疑能幫助你理解知識點,可以通過【點贊】來讓我們知曉。你的反饋是我們進步的動力,祝你順利通過考試~
