劉同學(xué)
2020-11-07 16:44老師,百題道德case7 Q4,只披露total compensation,沒說(shuō)是flat fee,這樣不違規(guī)嗎,如果是基于表現(xiàn)的total compensation就不獨(dú)立客觀了??? Q6,如果員工持股再賣了,影響公司股價(jià),這樣沒有違規(guī)嗎
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-11-10 21:16
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同學(xué)你好
Q4 這里是不違規(guī)的,如果不是flat fee的話Halawi就不去了,這正好說(shuō)明Halawi是遵守了獨(dú)立客觀性,要求對(duì)方給flat fee以免損害獨(dú)立客觀性,在這個(gè)前提下他才愿意去。
Q6 員工可以參與ESOP,雖然員工買賣股票會(huì)影響股價(jià),但這并不影響客戶去參與IPO,因?yàn)槭窍茸尶蛻艚灰字笤儆蓡T工交易,那時(shí)候再去交易就不會(huì)去影響客戶了。
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