鄭同學(xué)
2020-11-09 20:58老師，我的疑問是，什么人可以兼任comliance officer呢？是不是有明確的規(guī)定呢？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Johnny助教
2020-11-10 10:14
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，這個在七大準則中是沒有明確規(guī)定的。但在三級AMC中規(guī)定compliance officer可以由公司內(nèi)部人員兼任，但是必須要獨立于投資業(yè)務(wù)以及運營業(yè)務(wù)。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
如此次答疑能更好地幫助你理解該知識點，可以通過【點贊】來讓我們知曉。你的反饋是我們進步的動力，祝你順利通過考試~
-
追問
謝謝
-
追答
不客氣
0
0
1
1
