陳同學(xué)
2018-03-29 15:32這個(gè)case沒(méi)有太讀懂， 1、第一個(gè)紅線(xiàn)的意思是第一份報(bào)告包括很多細(xì)節(jié)，這些細(xì)節(jié)含有很多其他客戶(hù)的組合百分比？ 2、第二個(gè)紅線(xiàn)是說(shuō)，另一份報(bào)告只包含組合每個(gè)月的業(yè)績(jī)？ 3、評(píng)論的意思是說(shuō)沒(méi)有違反fair dealing這條，沒(méi)違反的原因沒(méi)看懂
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1個(gè)回答
Vito Chen助教
2018-03-29 17:10
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同學(xué)，你好。第一條紅線(xiàn)：由于該公司的大部分客戶(hù)都有相似的投資目標(biāo)，所以將客戶(hù)具體持有的證券產(chǎn)品和占各自投資組合占比來(lái)看是否fair dealing；第二條紅線(xiàn)：將在相似的策略中進(jìn)行月度收益率的對(duì)比。
Comment的意思是說(shuō)：作為performance analyst來(lái)說(shuō)，很少能接觸到客戶(hù)，所以也很難對(duì)于客戶(hù)有不公平的對(duì)待。能做的就是檢測(cè)公司的基金經(jīng)理是否對(duì)其客戶(hù)公平對(duì)待了，而case中的描述也很好的幫助公司檢驗(yàn)基金經(jīng)理是否能公平對(duì)待。
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追問(wèn)
CIO是什么意思??？
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追答
同學(xué)，你好。CIO是Chief Investment Officer，中文是首席投資官。
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