momo
2020-11-13 00:22老師你好,這道題不選c是因?yàn)閏lient同意他買一個(gè)垃圾債?按照答案的講解,他只被同意買一只垃圾債但他買了幾只,這不算沒跟客戶溝通好么?還是因?yàn)閏不算standard of professional conduct?
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2020-11-13 16:31
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
題干中客戶 limited to investment-grade bonds,然后主人公給客戶買了很多垃圾債,首先肯定是不合適的。
投資一般是按照IPS走的,不按照IPS上面的投資策略執(zhí)行最主要是違反合適性原則。并不能說基金經(jīng)理自己隨時(shí)想改變就改變,除非發(fā)生重大事件才會(huì)涉及到去跟客戶溝通更改IPS
