欒同學(xué)
2020-11-17 14:03老師 問題一：這里如果說是以前的客戶 但相處的很好 現(xiàn)在沒有正在管理的資產(chǎn) 這樣可以接受上述禮物嗎？既然是朋友，那本來就會禮尚往來的，期間我也會回送，這算違規(guī)嗎？ 問題二：如果說接受了客戶價值較高的禮物，譬如說我很想要但是很難買到的票，但是我回送了 monetary wise 相等價值的禮物給客戶，這樣還算違規(guī)，有利益沖突嗎？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Danyi助教
2020-11-17 14:49
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
1.這樣的情況下應(yīng)該是可以的，但是這種題目前沒有遇到過，一般禮物都是針對的現(xiàn)在的客戶
2.這樣也是不行的，為了避免違反獨立客觀性，最好不要跟客戶有禮物以及金錢上的往來。有往來自然會影響?yīng)毩⒖陀^性也會引起潛在的利益沖突
0
0
1
1
