欒同學(xué)
2020-11-18 20:19老師 那這里是說公司不能有這種 policy 嗎？那這里基金經(jīng)理有必要和 non-discretionary accounts的客戶也通知到嗎？他們不也算是公司客戶嗎？
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1個回答
Danyi助教
2020-11-19 13:54
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同學(xué)你好，
這里題干中說到了This policy is disclosed to all existing and potential clients.這里是沒有問題的
有問題的是這個policy本身是違反了Fair Dealing，損害了那些不滿一個月的客戶
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追問
老師 這太難了 公司的 policy 出錯了 也要怪基金經(jīng)理違規(guī)嗎 這門課真的是。。。做個人吧
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追答
因?yàn)橹魅斯枪镜腸hief compliance officer，institutes a new policy這個政策就是他制定的，所以policy本身制定的有問題，就相當(dāng)于主人公違規(guī)了
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