繆同學(xué)
2020-11-23 19:49請(qǐng)問課后題Reading 2道德部分，13 麻煩講解下謝謝。
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-11-24 20:34
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同學(xué)你好
Farnswoth管理Jones公司的員工利潤共享計(jì)劃。Jones是公司主席，他讓Farnsworth去投票支持由Jones公司所提名的主管候選人，而對(duì)于那些由持不同意見的股東們所提名的主管投反對(duì)票。Farnsworth不想失去這個(gè)賬戶，因?yàn)樗堰@個(gè)賬戶所有的交易都安排給了一個(gè)經(jīng)紀(jì)公司，這家公司提供Farnsworth許多免稅投資方面的有用信息。盡管這個(gè)信息對(duì)于管理Jones公司的賬戶沒有啥用，但它有助于管理其他賬戶。經(jīng)紀(jì)公司不但提供這些信息而且交易傭金也是最低的，執(zhí)行也是做得最好的。Farnsworth調(diào)查了主管投票的事情，認(rèn)為管理層所提名的主管相較于那些股東們所提名的主管能為公司帶來更好的長期業(yè)績，所以他據(jù)此進(jìn)行投票。
Jones讓Farnsworth去投票支持他，如果Farnsworth沒有進(jìn)行調(diào)查后就直接聽從Jones去投票，那么就是違規(guī)行為，但是現(xiàn)在Jones他做了調(diào)查之后認(rèn)為投票支持Jones提名的主管的確是有利于公司長期發(fā)展的，公司有著更好的長期業(yè)績是有利于員工的，那么他因?yàn)檫@個(gè)原因而投贊成票是完全不違規(guī)的，所以本題選B。關(guān)于經(jīng)紀(jì)公司，文中并沒有提到軟美元?？蛻魰?huì)把費(fèi)用給到投資經(jīng)理，投資經(jīng)理再把這筆錢當(dāng)做傭金付給經(jīng)紀(jì)公司，有時(shí)投資經(jīng)理會(huì)支付更高的傭金費(fèi)用給經(jīng)紀(jì)公司以購買一些好處或服務(wù)，這就是軟美元，如果這些好處或服務(wù)沒有直接有利于客戶，那么就是違規(guī)行為。經(jīng)紀(jì)公司給Farnsworth提供了有用的信息，這個(gè)信息對(duì)于Jones也沒有直接幫助，但是這個(gè)信息并不是Farnsworth花了額外的傭金買來的，所以他就不屬于軟美元，那么在經(jīng)紀(jì)公司的問題上也就不存在違規(guī)行為
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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