繆同學(xué)
2020-11-23 19:52課后題 Reading 3中 15 麻煩講解下,謝謝
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1個回答
Johnny助教
2020-11-25 10:48
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同學(xué)你好
Dean在準備和發(fā)布他的股票研究報告時,是否違反準則?
Dean收到的是固定費用,他需要披露和發(fā)行人支付了薪酬的事情,否則看研報的投資公眾會誤認為Dean是獨立分析師,從而沒有識別到這里面的利益沖突。Dean如果發(fā)布的研究報告不是買入推薦,他就會把flat fee退回去,所以相當于薪酬是跟研究結(jié)論掛鉤了,而且他沒有披露相關(guān)事實,因此他并不能算是一個獨立分析師。所以選B,他在獨立性方面是存在不當表述
致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
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