meimei
2020-11-24 20:47見(jiàn)圖片截屏。 statement 4 關(guān)于client gift 可能會(huì)影響objective, 不是應(yīng)該1. 拒絕有影響的禮物，2.披露出不重要的小禮物。 statement4確實(shí)沒(méi)有違反，但是但并不sufficient啊？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2020-11-25 18:41
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同學(xué)你好，這里要區(qū)分下客戶給的禮物和機(jī)構(gòu)給的禮物。一般機(jī)構(gòu)給你的禮物是為了要影響你獨(dú)立客觀性的，比如讓你寫他們公司的研報(bào)，如果你寫的是正面評(píng)價(jià)那么就多給報(bào)酬，這個(gè)就是損害獨(dú)立客觀性。而普通個(gè)人客戶給的禮物一般是事后的，他們是出于感激而給的小費(fèi)，比如你幫他們打理資產(chǎn)然后獲得了增值，他們會(huì)送你一些禮物之類的。這是可以收的，但是一定要事前披露，即使事前無(wú)法披露，事后也一定要披露。
致正在努力的你，望能解答你的疑惑~
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