崔同學(xué)
2020-11-25 11:07family account v.s benificial ownern區(qū)別是什么?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2020-11-25 20:00
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同學(xué)你好,family account是家庭賬戶,比如我老婆他自己的投資賬戶就是家庭賬戶,如果我老婆在我的公司付費成為了客戶,那么就要把老婆的賬戶和其他客戶同等對待。如果我老婆沒有在我的公司付費,那她就不是客戶,如果我推薦給客戶投資某只股票的同時也想給我老婆的賬戶去投資這只股票,那么只有等到客戶完成了投資之后才能給老婆的賬戶去投資。
Beneficial owner是指受益人,比如某個投資賬戶中你出過錢,那這個賬戶增值的話也會給你帶來好處,那你就是受益人
致正在努力的你,望能解答你的疑惑~
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