樂同學
2020-11-28 11:581、想問下這道題的考點是什么？是mispresantation 還是 independence？ 2、在有防火墻的情況下，一家投資公司是可以同時做多種業(yè)務的嗎? 比如同時做IPO，research，corporate finance。但同一個人是不能同時為同一個客戶提供多種業(yè)務的？ 3、這套題中分析師告訴客戶我們還會給你們做research業(yè)務，是不是屬于public info的事實陳述所以不違規(guī)？（意思客戶其實自己也知道這事？但客戶不同部門可能內(nèi)部信息并不對稱，這個沒有關系嗎？）
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1個回答
Danyi助教
2020-11-30 16:55
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同學你好，
1.這道題說的是因為沒有遵守競業(yè)條款，表示對雇主缺乏職業(yè)操守。這種行為嚴重損害了會員的良好聲譽，違反了Misconduct
2.對的，理解正確
3.提供一下具體題目
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追問
抱歉，之前截圖截錯了，問的是這題
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追答
1.這道題涉及的是independence and objectivity
2.理解正確
3.對的，這個算是事實的陳述，并不涉及任何方面的違反。就是表示我們公司將會給對方公司寫研報，也就是研究分析對方公司而已。
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