欒同學(xué)
2020-11-28 22:03老師 不是說(shuō)可以有VIP服務(wù)只要和客戶告知就可以了嘛 那這里為什么還違反呢
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2020-11-30 13:09
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
題干中說(shuō)的是比別人提前交易,這樣不公平的交易是違規(guī)的。VIP服務(wù)一般指的是可以多獲得一些研報(bào)以及可以投資一些普通客戶無(wú)法投資的產(chǎn)品。
-
追問
老師 就是說(shuō)VIP服務(wù)只限于研報(bào) 資訊類服務(wù) 多一些投資產(chǎn)品的選擇 并不是說(shuō)擁有任何優(yōu)先權(quán)。那么如果一個(gè)更新版的研報(bào) 經(jīng)理是先告訴了VIP客戶 再發(fā)咨詢給普通客戶 這個(gè)違規(guī)嗎
-
追答
違規(guī)的,原則上都是應(yīng)該一視同仁
